天津市商务委员会 Tianjin Commission of Commerce

中文简体 | 中文繁體 | English | 移动门户

浙江6+1体彩开奖

您的当前位置:首页 > 商务动态 > 课题研究 > 正文

浙江6+1开奖规则:外资备案制下事中事后监管探索与思考

信息来源:市商务委外管处 研究室 【2018-05-02】

  2016年9月3日,第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议审议通过《关于修改<中华人民共和国外资企业法>等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更由审批改为备案管理。为配合备案制度落地,2016年10月,商务部发布《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》(商务部令2016年第3号),明确备案机构、备案程序、监督管理和法律责任等事项。经国务院批准,外商投资准入特别管理措施范围按《外商投资产业指导目录(2015年修订)》中限制类和禁止类,以及鼓励类中有股权要求、高管要求的有关规定执行。自此,我国外资准入制度正式进入备案管理的模式。2017年7月30日,商务部又发布了2017年第2号令,对《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》进行了修改。
  何谓“备案管理”。在外资四法修订以前,中国的外商准入采取的是逐案审批的制度。这些年来,中国政府在简政放权、优化外商投资环境方面不断进行积极、有益的探索:从商务部门审批权限的不断下放,到2013年设立的上海自贸区试水外商投资准入的负面清单制度,再到2015年外商投资的监管改革的重拳连击(扩大自贸区试点,增设广东、天津和福建三个自贸区;对《外商投资产业指导目录》进行大幅度修订;发布引发各界热议的《中华人民共和国外国投资法(草案征求意见稿)》。在这种背景下,通过本次全国人大常委会对外资四法的修改和商务部配套出台的《暂行办法》,中国迎来了外商投资准入全面简化办理的监管模式。
  备案管理模式下,外国投资者在线提交备案材料后,备案机构将对填报信息进行形式审查,并核查是否属于备案范围。若材料提交完整,也确属备案范围,则备案机构在3个工作日内完成备案。备案完成后,外商投资企业或其投资者可自愿向备案机构领取备案回执。因此,与行政许可不同,《暂行办法》规定的备案管理属于告知性备案,不是企业办理其他手续的前置条件。外商投资企业或其投资者以承诺书形式对填报信息的真实性、准确性和完整性负责。因此,外资审批改为备案管理,对于外国投资者来说是一个重大利好,因为实行备案管理不仅简化了外资审批手续,而且促进了投资便利化。同时,也促使了外资主管部门工作职能重心随之发生变化,即从偏重准入审批管理转向事中事后监管。
  一、我市外资备案管理事中事后监管现状
  事中事后监管主要是指政府依据法律规定和行政法规的要求,在政府相关职能部门相互协调的基础上,对市场及其市场主体的正在进行的或已经结束的行为和活动进行整体性、全过程、多方位的监督和管理,其目的在于规范各种市场行为,维护市场基本秩序,创造良好的市场环境。
 ?。ㄒ唬┨旖蜃悦呈匝榍轮惺潞蠹喙苣J?/strong>
  早在2016年全国外资审批制度改革以前,自2015年4月天津自贸试验区挂牌运行以来,就已经推行了外商投资负面清单备案管理模式。天津市人大常委会于2015年12月24日表决通过的《中国(天津)自由贸易试验区条例》,明确了自贸试验区对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理模式,对负面清单外的外商投资普遍实行备案管理等。
  负面清单是指政府规定哪些经济领域不开放,除了清单上的禁区,其他行业、领域和经济活动都许可。通过推行负面清单的管理模式,清单更加透明、简便,对外商投资企业实行备案制,使得监管更加高效,政府管理也由注重事前审批向加强事中、事后监管转变,有利于创新市场监管新模式,转变政府职能。
  目前,天津自贸试验区在外商投资事中事后监管方面实施了以下制度和工作措施:
  一是实施准入前国民待遇加负面清单的外商投资准入管理模式。外商投资企业设立及变更除负面清单内领域实行审批外,负面清单之外领域均实行备案,改变了以往外商投资准入阶段全部都需审批的管理模式。同时,经市政府(津政办发 〔2015〕24 号文)批准,在天津自贸试验区开始实施《中国(天津)自由贸易试验区外商投资项目备案管理办法》,由东疆保税港区(东疆港区)管委会、保税区(空港经济区)管委会和中心商务区管委会作为天津自贸试验区外商投资项目备案机构,负责自贸试验区外商投资项目备案和监督管理。
  二是实施全面安全审查工作制度。按照《国务院办公厅关于印发自由贸易试验区外商投资国家安全审查试行办法的通知》的要求,自贸试验区启动实施与负面清单管理模式相适应的外商投资国家安全审查制度,安审范围从原来的限于并购与股权转移,扩大到所有投资方式,加强防范扩大外资准入和开放后可能产生的风险。2015年12月24日,市发改委、商务委联合印发了《中国(天津)自贸试验区外商投资安全审查实施意见(试行)》,明确了自贸试验区外商投资安全审查的范围、内容和工作程序,细化了中央与地方、市主管部门与自贸试验区之间的职责分工,完善了工作联系机制,提高了安审工作的可操作性。
  三是建立反垄断联动工作机制。2015年9月14日,市发改委、商务委、市场监管委联合印发了《中国(天津)自贸试验区反垄断工作办法》,市三家反垄断执法机构建立反垄断工作联席工作机制,设立自贸试验区反垄断工作协调办公室,加强部门间协调配合,联合推进自贸试验区反垄断审查工作,探索在经营者集中、垄断协议和滥用市场支配地位等方面参与反垄断审查的制度安排。
  四是实施外商投资备案信息报告和外商投资企业年度报告制度。根据商务部《自由贸易试验区外商投资备案管理办法》规定,自贸实验区对备案类外商投资实施准入信息报告制度,外国投资者在投资设立企业时或投资企业发生变更时需登录自贸试验区一口受理平台,在线填报提交《自贸试验区外商投资企业设立备案申报表》或《自贸试验区外商投资企业变更事项备案申报表》),进行相关信息报告,重点增加了境外投资者的实际控制人信息。
  目前,经过中央及地方各相关部门多方努力,自贸试验区外商投资监管体制机制建设取得了初步的进展和成效,以往严进宽管的格局正在逐渐改变。天津自贸试验区管委会牵头从顶层设计和系统集成的角度,编制了制度创新风险防控措施清单,详细梳理出48项风险事项、71个风险点,提出120条风险防控措施,事中事后监管体系初步建立,风险防控能力不断提高。
 ?。ǘ┳悦呈匝榍馔庾适轮惺潞蠹喙芮榭?br />   一是全面实施外商投资备案报告制度。指导外商投资企业或其投资者依照外商投资企业设立及变更备案管理办法的要求,真实、准确、完整地提供备案信息。对于不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更事项,均实行告知性备案报告,并通过商务部外商投资综合管理信息系统,及时发布备案报告信息,提供备案结果信息查询服务。
  二是下放备案权限并建立备案抽查制度。备案工作初期,为了保证外资备案工作的平稳过渡,我市将区外商投资备案权限,限定为投资总额3亿美元以下。2017年3月,为了进一步提高服务便利化,我市将外资备案权限全部下放至各区及滨海新区各功能区。为加强备案监管,按照商务部2016年12月下发的《商务部关于做好外商投资企业设立及变更备案监督检查有关工作的通知》要求,建立了备案企业抽查制度,制定了全市外资备案抽查计划,对各区备案的外资企业实施不定期抽查。
  三是协同推进外商投资联合年报。努力通过互联网+、大数据、云平台等现代信息技术手段,便利外商投资企业报告年度投资经营信息,会同财政、统计、税务等部门,摸清外资企业实际情况,不断完善联合年报系统信息采集、分析挖掘、跟踪监测功能,系统准确掌握外商投资发展现状、经济效益、社会影响、发展趋势、共性问题等情况,为制定和完善外商投资法律法规及政策、加强事中事后监管、优化外资促进服务提供有力支撑。
  四是积极整合提升外商投资信息公示平台。会同市场监管部门不断加强信息公示平台建设,积极拓展信息公示平台应用,提高行政透明度,实现部门协同管理。逐步完善健全社会信用体系,建立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评估机制,加强对企业的管理、监督和服务,健全企业及从业人员信用信息记录和披露制度,完善企业信用约束机制,发挥信息公示的激励和警示作用,促进外商投资企业诚信自律。健全多部门、跨地区、跨行业联动响应和联合失信惩戒机制,有序推进信息公示工作。
  外资审批改为备案管理运行以来,我市外资备案工作整体运行比较平稳,截至2017年9月,共完成备案设立企业800家,完成变更备案2423笔。2017年1-9月份,我市新设外商投资企业726家,合同外资195.43亿美元,实际利用外资79.85亿美元。
  二、目前外资事中事后监管存在的问题
  一是缺少法律授权。
现行“外资三法”已很难适应我国全面深化改革和进一步扩大开放的需要,在外商投资监管方面基本空白,现有负面清单、安审、反垄断、备案等规范性文件主要集中在准入阶段,事中事后监管方面也依据不多,新《外国投资法》中监管方面虽写入了不少内容,但还在征求意见阶段,尚未出台,地方法规也无相关内容。
  二是部门合作不协调。外商投资监管为涉外管理事项,涉及中央事权及中央多个部门,就地方职权来说,涉及市场监管、税务、外汇、公安等多个部门,但目前基本上仍处于各自为战状态,缺乏部门联动协调机制,面对监管出现的新问题、新情况,部门联动还存在着合作不顺、协调不畅的问题。
  三是缺乏有效监管方法和手段。受传统管理模式影响,备案机关及工作人员对加强事中事后监管研究不够,办法不多,监管方法和手段多围绕事前备案审核而定,无法满足事中事后监管的全面性、动态性要求。同时,事中事后监管方法落后,大多局限于现场察看、专项督查、自查报告等传统手段,精细化程度不高,对事项动态运行过程中产生的一些风险点估计不足,不能及时准确做出预测预警。
  四是监管执法队伍亟待加强。由于外资企业数量非常庞大,事中事后监管的工作量相当大。此外,外商投资中商业和服务业所占比重不断增长,“轻资产”的业务模式下,执法监管的难度和复杂度也将增加。因此,结合外商投资未来监管的工作量和复杂程度来看,以目前商务主管部门的编制情况,很难满足未来监管的实际需求。
  三、加强外资事中事后监管几点建议
  针对我市外资事中事后监管存在的问题,提以下几点建议:
  一是推进法治化建设。加快出台《外国投资法》,如有可能最好在国务院层面出台《外国投资监管条例》,在国家层面科学界定外商投资监管对象及监管内容,厘清外商投资监管与其他行业监管的事权划分,明确外商投资监管工作的主体及部门职责分工,设定主要监管内容、组织架构、人员编制保障等内容,完善监管方式,提高监管效能,避免重复监管及监管空白。
  二是建立统筹协调机制。建议在部级层面,加强与工商、税务、外汇、海关、劳动等部门的信息共享,形成协同监管,合力防范外国直接投资中的逃税、异常资金流动、逃避履行投资义务、非正常撤资等行为,逐步建立对不诚信投资者的跨境追偿和处?;?。建立由外商投资主管部门牵头、有关部门参加的外商投资管理工作协调机构,加强政策衔接,会商解决重大问题,协调抓好工作落实。建立外商投资管理政策专家咨询机制,借助智库资源开展调查研究。
  三是建立与准入管理相呼应的核心监管职责。以信息报告为基础,建立外国投资者诚信投资信息数据库,完善重点监控投资者名单。通过对投资准入实施情况的一般性抽查、对附加限制条件审查批准及通过国家安全审查和反垄断审查的外商投资的检查,以及对违法线索的调查等手段,履行监管职责。为保障对外商投资企业的监管工作能真正落实到位,建议下沉事中事后监管重心,由商务部明确,省级商务主管部门可以授权/委托下级部门(各区)作为外商投资企业设立及变更备案的检查机构,开展外商投资企业设立及变更备案监督检查。
  四是搭建多种监管平台。打造信用监管平台。完善征信体系,提高信用信息的使用效率,逐步建立覆盖全面、安全有效、使用便捷的信用监管平台;打造网络监管平台。充分利用信息网络、智能控制等新技术,建立全覆盖、动态化、连续性的网络监管平台,提高监管的实效性、准确性、透明性;打造社会监管平台。充分发动社会力量,强化“一线监管、群众监督”,建立社会监管与政府监管的沟通机制,让社区、社会组织、行业协会、居民个人成为提升监管水平的重要力量。
  五是加强外资监管执法队伍建设。推进综合体制改革,强化事中事后监管,关键在于加强监督执法队伍建设,尤其是要理顺综合监管与专业监管的关系。有针对性地加强执法监管人员的专业及法治素养培训,更新知识结构。在进一步充实和增强执法队伍的同时,建立完善执法人员持证上岗和资格管理考核制度,定期组织执法人员进行交流、学习、培训,总结执法经验,定期考核,进而提高外资监管执法人员执法素质、执法能力和执法经验,促进外资监管执法质量的提升。
499| 4| 242| 696| 331| 527| 979| 468| 920| 326|